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南寧金融資產交易中心會員管理辦法(試行)

發布時間: 作者:DYP 點擊數:119次

 

       第一條 為規范南寧金融資產交易中心(以下簡稱南寧金交中心)會員行為,保護會員權益,維護正常的交易秩序,根據國家有關法律、法規和政策的規定,制定本辦法。

       第二條 本辦法所稱會員是指經南寧金交中心批準,在南寧金交中心獲取信息、從事金融資產交易及相關業務的法人機構、其他組織及合格自然人。

 第三條 南寧金交中心實行會員分類管理,申請人可根據交易行為需要選擇會員類別。會員類別分為綜合類會員、經紀類會員、交易類會員、服務類會員和特約類會員。

     (一)綜合類會員可在南寧金交中心從事金融資產和金融產品設計與買賣、流動性服務、承銷業務、受托經紀業務以及相關財務顧問業務;

     (二)經紀類會員可在本所從事金融資產受托經紀業務;

     (三)交易類會員可通過轉讓或受讓金融資產進行金融資產交易,獲得收益和融資。

     (四)服務類會員可根據轉讓方或受讓方的委托提供專業中介服務,依據其專業類型,服務類會員所提供的服務分別為擔保、審計、評估、法律咨詢、招投標、財務顧問等。

     (五)特約會員。指交易所特別邀請的金融資產交易創新等相關活動的參與者。

第四條 會員參與南寧金交中心業務需取得相應的業務權限。業務權限的取得、變更、注銷根據相關業務規則及管理細則的規定執行。

       第五條 法人機構、其他組織申請成南寧金交中心會員,應具備下列條件:

(一)依法設立并有效存續;

(二)具有相關業務資質;

(三)具有良好的商業信譽,近三年無嚴重違法違規行為;

(四)具有固定的經營場所和必要的設施;

(五)具有健全的內部管理制度;

     (六)經營范圍有行業管理規定的,應具備相關行業管理規定的執業資質。

(七) 南寧金交中心規定的其他條件。

 如申請為綜合類、經紀類會員,還應具有擁有一定客戶資源。

第六條 合格自然人申請成為南寧金交中心會員,應至少具備下列條件

    (一)應當是符合中華人民共和國法律規定的具有完全民事權利和民事行為能力,能夠獨立承擔民事責任的自然人

    (二)有來源合法、可自主支配的用于投資的必要資金,個人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產管理賬戶的資產總額應當不低于人民幣30萬元;

  (三)有相關產品風險識別和判斷能力,理解并接受交易場所的交易風險;

  (四)具備投資同類金融產品的投資經歷或者相關投資能力,應當具有最近2年以上的證券交易成交記錄;

  (五)能通過金交中心的投資基礎知識測試;

  (六)南寧金交中心規定的其他條件。

如申請為綜合類、經紀類會員,還應具有擁有一定客戶資源。

       法人機構、其他組織申請成為南寧金交中心會員,需提交以下材料:

  (一)《南寧金融資產交易中心入會申請書》和《會員承諾函》;

  (二)《企業法人營業執照》副本或其它合法主體資格證明;

  (三) 公司章程和類似組織性文件、組織機構代碼證和稅務登記證副本;

  (四)法定代表人(負責人)身份證明及授權委托書;

  (五)聯系人身份證明;

  (六)相關行業資質或業務許可證書;

  (七)近兩年的業務經營狀況;

  (八)新設(自設立之日起未滿一年)的法人機構及其他組織提供發起人簡介;

  (九)主要負責人簡歷及工作業績介紹;

  (十)南寧金交中心要求提交的其他材料。

       以上所有材料均需加蓋本單位公章。

        其他合格自然人申請成為南寧金交中心會員,需提交以下材料:

(一)《南寧金融資產交易中心入會申請書》兩份;

(二)身份證明或能夠證明合法存續的相關文件;

(三)資金和財產證明;

(四)投資經歷或投資能力證件法等證明;

(五)南寧金交中心要求提交的其他材料。

南寧金交中心在收到入會申請資料后,對會員資格進行審核,并出具受理意見。審核通過的,通知辦理相關手續。   

 會員享有以下權利:

(一)有權參加南寧金交中心各種會員活動;

(二)在取得會員資格后依據南寧金交中心相關業務規則開展業務;

(三)可申請在具備交易業務權限的業務板塊發布交易信息;

(四)獲取具備交易業務權限的業務板塊的交易信息;

(五)在同等條件下優先參與南寧金交中心所創新業務;

(六)參加南寧金交中心組織的會員業務培訓;

(七)對南寧金交中心工作提出意見和建議;

 (八) 南寧金交中心規定的其他會員權利。

  綜合類、經紀類會員還應具有對引進項目產品發售成功的、或引進投資者成功購買項目產品的,對金交中心享有傭金分配的權利;對金交中心業務創新作出重大貢獻有獲得獎勵的權利;

      第十 會員應履行以下義務:

      (一)遵守國家相關法律、法規和規章;

      (二)遵守南寧金交中心業務規則及相關規章制度;

      (三)建立、整理并保存業務檔案;

      (四)按規定提供的各類信息、資源必須真實有效,不得作假、造假,并承擔因提供虛假情況造成的各種損失;

      (五)按規定交納相關費用;

      (六)維護交易主體合法利益,對交易過程中非公開的事項保密;

      (七)接受南寧金交中心的監督和管理;

      (八)南寧金交中心規定的其他會員義務。

      第十 會員發生如下情形,應自發生之日起三十個工作日內到南寧金交中心備案:

     (一)法定代表人、住所、注冊資本、經營范圍及實際控制人等發生變更的;

     (二)主要業務負責人發生變更的;

     (三)會員公司合并、分立、破產、解散及撤銷的; 

     (四)辦理業務過程中涉及重大訴訟、仲裁及其他重大法律事項的;

     (五)南寧金交中心認為需備案的其他事項。

   第十 會員取消會員資格需向南寧金交中心提交書面申請,經南寧金交中心審核通過后,通知辦理相關手續。

第十 南寧金交中心及分支機構、會員和其他經營服務機構不得存在下列行為:    

(一)未經客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動;

      (二)與客戶進行對賭;

      (三)不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件;

      (四)挪用客戶交易資金;

      (五)擅自使用南寧金交中心的名義向他人收取費用的;

      (六)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的交易;

      (七)利用交易軟件進行后臺操縱;

      (八)提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

      (九)其他違背客戶真實意思表示的行為

      (十)發布對交易品種價格進行預測的文字和資料;

      (十一)在競價過程中,惡意串通壓低價格,擾亂競價交易活動正常秩序,影響競價活動公正性的;

      (十二)拒不履行資產交收和資金兌付等義務的;

      (十三)以權屬不清、權屬有瑕疵或者存在權屬糾紛的資產進行交易的;

      (十四)轉讓方超越權限擅自轉讓資產的;

      (十五)交易雙方違反本規則自行交易的;

      (十六)法律法規禁止的其他行為。

   第十 會員在從事相關業務過程中,有違反本辦法及南寧金交中心有關規則行為的,南寧金交中心將視情節輕重單處或并處警告、公開譴責、暫停交易、取消會員資格等處罰。對造成投資者經濟損失的,南寧金交中心有權利協助客戶向違法違規會員和其他經營服務機構索償。

   第十 南寧金交中心定期對會員和其它經營服務機構開展業務的情況進行監督,防范其接受客戶全權委托決定交易事項等違法違規行為。對于調查中發現已不完全滿足其相應的交易參與者資格條件的,本所將暫停其會員資格,并予以公告。

    第十 對為金融資產交易市場的發展做出突出貢獻的會員,由南寧金交中心按獎勵辦法的規定做出獎勵決定。

  第十 申請人自愿申請會員,即視為其已全面了解本辦法,并接受本辦法約束,一旦成為會員應須對自己的交易行為負責。

  第十 本辦法的解釋權和修訂權屬于南寧金交中心。

  二十 本辦法自發布之日起執行。

 

              南寧金融資產交易中心有限責任公司

                          2016年4月5

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