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南寧金融資產交易中心受托管理人管理辦法

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第一章 總則

第一條 為規范南寧金融資產交易中心有限責任公司(以下簡稱“南寧金交中心”)定向融資計劃受托管理人的行為,保護投資者合法權益,維護正常的交易秩序,根據《中華人民共和國公司法》等國家有關法律、法規和政策的規定,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱受托管理人是指經南寧金交中心批準,在南寧金交中心從事受托資產業務管理的法人機構、其他組織。

第三條 受托管理人應當按照本辦法的規定開展受托管理業務。其他法律另有規定的,從其規定。本辦法是對受托管理人的最低要求,受托管理人可以與發行人在本辦法要求基礎上約定其他條款。

第四條 受托管理人應當根據本辦法規定制定受托管理業務內部操作規則,明確履行受托管理職責的方式和程序。

第五條 在產品存續期內,受托管理人應當依照本辦法的規定和《定向融資計劃受托管理協議》(以下簡稱“《受托管理協議》”)的約定維護產品持有人的利益。受托管理人應當勤勉盡責,公正履行受托管理職責,不得損害產品持有人的利益。

第二章 受托管理人資格申請

第六條 法人機構或其他組織申請成為南寧金交中心受托管理人需符合以下條件:

(一)屬于合法存續的企業法人或其他經濟組織,注冊資本300萬(含)以上;

(二)公司無征信不良記錄;

(三)從事過金融行業并有相關從業經驗人員人數占公司員工三分之一以上;

(四)公司高管在相關金融行業從業經驗年限在3年及以上;

(五)南寧金交中心要求的其他條件。

第七條 向南寧金交中心申請受托管理人資格準入,需提交以下材料:

(一)《受托管理人準入申請書》;

(二)《企業法人營業執照》副本或其它合法主體資格證明;

(三)公司章程或類似組織性文件;

(四)法定代表人(負責人)身份證明及授權委托書;

(五)近三年及最近一期財務報表;

(六)主要高管簡歷及工作業績介紹;

(七)公司簡介,包括公司的基本情況、組織架構、部門設置、人員及主營業務情況;

(八)公司主要業務管理制度;

(九)公司征信報告;

(十)南寧金交中心要求提交的其他材料。

以上所有材料均須加蓋本單位公章。

第八條 擬與南寧金交中心合作的受托管理人,可直接向南寧金交中心提出書面申請,南寧金交中心對受托管理人提交的材料進行審查,并最終決定是否予以資格準入。

第三章 受托管理人職責

第九條 發行人在南寧金交中心進行項目立項后,受托管理人應收集發行材料,協助發行人制作并出具《定向融資計劃募集說明書》。

第十條 受托管理人應協助發行人真實、完整、準確、及時、客觀地披露《定向融資計劃募集說明書》等項目信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第十一條 對于受托管理人在履行受托管理職責過程中存在利益沖突時,發行人應當在《定向融資計劃募集說明書》及產品存續期間的信息披露文件中予以充分披露,并同時在《受托管理協議》中載明。

第十二條 在產品存續期內,受托管理人應當按照《受托管理協議》約定,持續關注發行人的資信狀況,監測發行人是否出現以下重大事項:

(一)發行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發生重大變化;

(二)發行人的重大投資行為和重大購置財產決定;

(三)發行人主要資產被查封、扣押、凍結;

(四)發行人發生未能償還到期項目的違約情況;

(五)發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之二十;

(六)發行人放棄債權或財產,超過上年末凈資產的百分之十;

(七)發行人發生超過上年末凈資產百分之十的重大損失;

(八)發行人作出減資、合并、分立、解散、申請破產的決定;

(九)發行人涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰;

(十)發行人涉嫌犯罪被司法機關立案調查,發行人董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;

(十一)發行人與受托管理人簽訂的《受托管理協議》所規定的其他重大事項。

出現以上情形時,受托管理人應當按照規定和約定履行受托管理職責。

第十三條 受托管理人應當持續關注產品增信機構的資信狀況、擔保物價值和權屬情況以及內外部增信機制、償債保障措施的實施情況。

第十四條 在產品存續期內,受托管理人應當將披露的信息刊登在南寧金交中心官網或南寧金交中心指定的其他渠道,供南寧金交中心合格投資者查閱。

第十五條 在產品存續期內,受托管理人應當出具《受托管理事務報告》。出現以下情形之一的,受托管理人在獲悉以下情形之日起兩個工作日內向南寧金交中心發送臨時受托管理事務報告,由南寧金交中心發布公告:

(一)受托管理人在履行受托管理職責時發生利益沖突;

(二)發行人募集資金使用情況和公司產品募集說明書不一致;

(三)內外部增信機制、償債保障措施發生重大變化;

(四)本辦法第十二條規定的情形。

第十六條 在產品存續期內,受托管理人應當持續督促發行人履行信息披露義務。

第十七條 受托管理人應當至少提前二十個工作日掌握產品每月支付收益,到期償還本金、贖回、回售、分期償還等的資金安排,督促發行人按時履約。

第十八條 受托管理人預計發行人不能正常兌付時,受托管理人須在兌付日16:00前向保證人出具《代償通知書》,要求保證人按約代償。確認發行人及其保證人不能償還預期收益及本金時,應當要求發行人追加擔保,督促發行人履行《受托管理協議》約定的其他償債保障措施,或者可以依法申請法定機關采取財產保全措施,并應當在《受托管理協議》中約定相關費用的承擔方式。

受托管理人發現發行人不能償還債務時,在采取上述措施的同時告知南寧金交中心和產品持有人。

第十九條 發行人不能償還債務時,受托管理人應當督促發行人、增信機構和其他具有償付義務的機構等落實相應的償債措施,通知增信機構履行代償義務,在仍未能兌付時,可以接受全部或部分產品持有人的委托,代表產品持有人聘請律師提起民事訴訟,參與重組或者破產的法律程序。

第二十條 在產品存續期內,受托管理人應當勤勉處理產品持有人與發行人之間的談判或者訴訟事務。

第二十一條 受托管理人對為履行受托管理職責所需的相關信息享有知情權,但應當依法保守所知悉的發行人商業秘密等非公開信息,不得利用提前獲知的可能對產品持有人權益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。

第二十二條 在產品存續期內,受托管理人不得將其受托管理人的職責和義務委托其他第三方代為履行。受托管理人在履行本辦法規定及《受托管理協議》約定的職責或義務時,可以聘請律師事務所、會計師事務所等第三方專業機構提供專業服務。

第二十三條 受托管理人有權按照《受托管理協議》的約定,收取產品受托管理費用及《受托管理協議》約定的其他費用。

第四章 受托管理人變更

第二十四條 在產品存續期內,出現下列情形之一的,可由南寧金交中心召集產品持有人召開產品持有人會議,履行變更受托管理人的程序:

(一)受托管理人未能持續履行本辦法或《受托管理協議》約定的受托管理人職責;

(二)受托管理人停業、解散、破產或依法被撤銷;

(三)產品持有人會議通過決議變更受托管理人;

(四)受托管理人不再適合擔任受托管理人的其他情形。

第二十五條 新任受托管理人應當符合本辦法關于受托管理人的資格要求,在與發行人簽訂《受托管理協議》之日或雙方約定之日起繼承原任受托管理人在本辦法和原《受托管理協議》中的權利和義務。

原任受托管理人在本辦法和《受托管理協議》中的權利和義務,在新任受托管理人與發行人簽訂《受托管理協議》之日或雙方約定之日起終止,但并不免除原任受托管理人在原《受托管理協議》生效期間所應當享有的權利以及應當承擔的義務。

第二十六條 原任受托管理人應當在變更生效當日或之前與新任受托管理人辦理完畢工作移交手續。

原任受托管理人職責終止的,應當自完成移交手續之日起五個工作日內,由新任受托管理人向南寧金交中心報告,報告內容包括但不限于:新任受托管理人的名稱,新任受托管理人履行職責起始日期,受托管理人變更原因以及資料移交情況。

第五章 自律管理

第二十七條 受托管理人應當妥善保管其履行受托管理事務的所有文件檔案及電子資料,包括但不限于《受托管理協議》《南寧金融資產交易中心定向融資計劃持有人會議規則》、受托管理工作底稿、與增信措施有關的權利證明(如有),保管時間不得少于產品到期之日本金及預期收益全部清償后五年。

第二十八條 南寧金交中心可以采取現場檢查、非現場檢查等方式對受托管理人進行定期或不定期檢查。

第二十九條 南寧金交中心對受托管理人進行檢查的內容包括但不限于:

(一)受托管理業務制度的完備性;

(二)受托管理人的履職情況,包括持續關注發行人資信、增信措施、募集資金使用,督促發行人履約等;

(三)受托管理人信息披露內容的真實性、完整性和及時性;

(四)存檔備查資料的完備性。

第三十條 受托管理人應當配合南寧金交中心進行檢查,不得以任何理由拒絕、拖延提供有關資料,或者提供不真實、不完整的資料。

第三十一條 任何單位和個人發現受托管理人及其相關業務人員違反本辦法的,可向南寧金交中心舉報或投訴。

第六章 罰則

第三十二條 受托管理人違反本辦法規定或未履行本辦法有關條款的,應當承擔繼續履行、糾正、采取補救措施等責任;由此給南寧金交中心、投資者造成直接損失的,應當予以賠償。

第七章 附則

第三十三 南寧金交中心受托管理人準入資格有效期為三年,三年期滿后其應重新向南寧金交中心申請資格準入。

第三十四條 本辦法由南寧金交中心負責解釋,未盡事宜與尚待完善之處,待修訂時再作補充。

第三十五條 本辦法自發布之日起實施。


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